3.4. KONTROLE – PREVERJANJE DEJANSKIH LASTNIKOV UPRAVIČENCEV NA VLOGI NIO

Ob prehodu statusa vloge NIO je vgrajena kontrola, ki preverja ali so za upravičence na vlogi NIO vpisani dejanski lastniki.

Kontrola je vgrajena pri naslednjih prehodih statusov vloge NIO:

• »V pripravi« → “V pregledu OU”

• »V dopolnitvi« → “V pregledu OU”

• “V pregledu OU”→ “Potrjena”.

Kontrola je sledeča:

• Preverjanje dejanskih lastnikov upravičencev

 Področje preverjanja: Upravičenci

 Vrsta: blokada

 Sporočilo: “Za upravičenca ##NAZIV##, mat. št: ##MAT_ST## manjkajo podatki o

 dejanskih lastnikih v registru dejanskih lastnikov.”

Preverjanje se izvaja za vse upravičence, ki imajo opredeljen tip upravičenca, za katerega je vnos dejanskih lastnikov na podlagi šifranta »Tip upravičenca« obvezen.

Ob preverjanju se upošteva, da je v RDL vpisano matično podjetje, čeprav je upravičenec lahko poslovna enota.

Če za upravičence podatki o dejanskih lastnikih niso vpisani v RDL (če je to obvezno glede na tip upravičenca), uporabnik ne more potrditi vloge NIO.

Vse kontrole,  ki preverjajo dejanske lastnike, so vrste »blokada«, saj se le na ta način lahko zagotovi, da se ob izdelavi nove vloge NIO (ali verzije) zahtevajo podatki o dejanskih lastnikih, ki jih morajo posredniška telesa, skrbniki operacij in upravičenci urediti pred nadaljevanjem procesa v IS e-MA2.